运营主管合规履职报告范文篇1
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定，现将本人履行独立董事职责情况报告如下，请予评议。
（一）履行独立董事职责总体情况
本人能积极出席公司董事会和股东大会历次会议，认真审议董事会和股东大会各项议案，对相关事项发表独立意
见，积极维护公司及公司股东尤其是社会公众股股东的利益，勤勉尽责地履行了独立董事职责，较好地发挥了独立董事的作用。
（二）出席会议情况及投票情况：
1、出席会议情况：公司共召开董事会会议8次（含临时会议2次）和股东大会2次，本人均能亲自出席会议。
2、投票表决情况：本着对公司和全体股东负责的态度，能够主动关注与了解公司的生产经营情况和财务状况，认真审阅提交董事会审议的各项议案及年度报告、半年度报告、季度报告等，积极参与讨论并发表个人意见。投票表决中，除对利润分配方案持保留意见外，对其他各项议案均投了赞成票。在日常履职中，能认真履行作为独立董事应当承担的职责，为公司的发展和规范运作提出建议，为董事会作出正确决策起到了积极的作用。
发表独立意见情况根据中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》和公司《独立董事工作制度》等规定，在本年度召开的董事会上本人发表的独立意见如下：
1、在月日召开的五届十七次董事会上，本人与其他三位独立董事一起对提交本次会议审议的相关议案及年度报告等进行了审查，发表了如下独立意见：
（1）关于傅静坤赵文娟辞去公司独立董事及吴雪芳辞去公司董事的议案。以上三人均向公司董事会提交了书面辞呈，其辞职理由充分，符合有关规定。
（2）关于提名杨如生李晓帆为公司独立董事候选人的议案。经核查其个人履历等相关资料，未发现有《公司法》第一百四十七条所规定的情况，以及被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的现象。其教育背景、工作经历及身体状况均能胜任所聘任的职责要求。
（3）关于聘任高建柏为公司副总经理的议案。经核查认为，提名方式、任职资格、聘任程序均符合有关规定，其教育背景、工作经历及身体状况均能胜任所聘任的职责要求。
（4）关于对参与土地竞拍等事项授权经营班子权限的议案。公司董事会对经营班子的授权，考虑了公司的实际情况，有利于提高决策效率，授权权限符合公司《章程》的有关规定。
（5）关于调整期初资产负债表相关项目及其金额的议案。公司按照新的会计准则，对期初资产负债表相关项目及其金额进行调整，符合有关规定。
（6）关于公司对外担保情况的独立意见：报告期内，没有发现公司有违规担保事项的发生。公司为商品房承购人向银行提供抵押贷款担保，我们认为，该担保事项系公司为购买本公司商品房的业主所提供的担保，属于行业内普遍现象。公司已制定了严格的对外担保审批权限和程序，能有效防范对外担保风险。
（7）关于对公司内部控制自我评价的意见：我们认为，公司认真开展加强公司治理专项活动，以证监局对公司治理现场检查为契机，公司修订了《内部控制制度》等相关制度，目前公司内部控制制度已基本建立，形成了以公司环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制制度为基础的公司内部控制体系。该内部控制体系覆盖了公司运营的各个层面和环节，能够适应公司经营管理的需要，对编制真实、公允的财务报表提供制度上的保证，有效控制公司各项业务的开展，保证公司对子公司实施监管，对关联交易、对外担保、募集资金、重大投资、信息披露等重要业务与事项有效控制，从而保证公司经营管理的正常进行，为贯彻执行国家有关法律法规以及公司内部各项制度提供保证。公司内部控制自我评价符合公司内部控制的实际情况。
2、在月日召开的五届二十次董事会上，本人与其他三位独立董事一起，对公司关联方资金占用和对外担保事项向公司相关人员进行了核查和核实，发表了如下说明和独立意见：
（1）公司能够遵守相关法律法规的规定，报告期内不存在控股股东及关联方占用公司资金的情况，也不存在公司为控股股东及其关联方提供担保的情况。
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一、监管不作为的理论界定
所谓监管不作为，就是指工商行政管理机关在对行政相对人的监督管理过程中，依法应当履行法定职责、负有特定的作为义务，并且具备履行职责、义务的能力，却故意或者过失地不履行或者拖延履行。这一定义包含四层意思：1、监管不作为的主体必须是有行政权力、能自己作出监管活动并独立承担监管责任的行政组织。个人不能成为行政主体，行政主体工作人员履行职务所产生的后果和责任由行政主体承担。2、行政主体具有作为的行政义务，而且是必须履行的义务。3、行政主体有履行行政义务的可能性，如果由于客观条件的限制、意外事件以及不可抗力。导致行政主体及其工作人员由于非主观的原因而不能及时履行行政义务，则被排除在外。4、行政主体在客观上具有在法定的或合理的期限内不履行行政义务的事实。
二、工商行政监管不作为的行为细分
根据监管不作为的一般定义，结合工商行政管理实际，其监管不作为的主要内容有：
(一)明知或应知行为
明知或应知行为，主要是指工商部门的常规性监管行为，尤其是在国家明令的、人民关注的焦点行业中的监管行为，如证照管理、打假除劣、市场检查等基础性业务工作。1.对无照经营的有偿保护。对不符合法定条件或者未能取得前置许可的无照经营者，虽然国家明令取缔，却采取“以费代查”、“以罚代查”等保护形式，致使无照经营者“查而不死”，危害百姓。2.对有照经营的监管失责。对建筑施工、房地产开发、拍卖等行业中营业执照的承租问题，对企业、个体户隐瞒事实骗取登记、抽逃出资、变更经营项目的违法行为，不管不问，未依法责令其改正或依法及时查处。3.对假冒伪劣的“放水养鱼”。对建材、农资等行业经营者存在经销假冒伪劣等商品的行为，未依法及时抽样检查，辖区内书刊店、音像店等经营者存在销售、传播非法出版物行为，未依法及时查处，而是采取收管理费、定期收罚款等方式进行“放水养鱼”。
(二)应查而未查行为
应查而未查行为，是指对违法行为没有采取相应的行政措施而导致危害后果扩大的行为。1.商品质量的查处。对市场经营主体巡查力度不够，未能及时发现商品质量问题，或虽发现问题却未依法查处或采取强制措施，致使存在质量问题的商品进一步扩散。对被媒体曝光或消费者投诉的存在严重质量问题的商品，警惕性不够，未能在辖区内及时进行排查、及时依法查处、及时依法公示，致使危害后果进一步扩大。2.虚假广告的查处。辖区内的报刊、电视台、电台、网站以及利用户外载体等广告媒介虚假违法广告，尤其是虚假违法的药品广告、医疗广告、保健食品广告、婴幼儿食品广告、房地产广告等，而未依法及时调查处理。3.消费投诉的查处。在处理消费者申诉案件中，对经营者的违法行为未依法进行查处。对违反工商行政管理法律、法规、规章的当事人，未依法责令其改正或者限期改正，或者以收取罚款来代替应当履行的制止违法行为继续发生的法定职责(以罚代管)。这些行为都构成了监管中的行政不作为。
(三)无故拖延不反馈行为
无故拖延不反馈行为，是指对管理相对人的申请、投诉、举报没能及时履行工商行政管理职能，或履行职能不完全的行政行为。1.对申请的拖延。对权利人请求保护其商标权、公平竞争权等权利的申请。无正当理由不予受理或不作答复，或者故意拖延、不依法开展调查，或者查实后不依法处理及时反馈的。对合同当事人自愿要求的合同争议行政调解申请，无正当理由不予受理或不作答复。或者拖延履行调解职责。2.对移交的拖延。行政执法中对涉嫌犯罪的相关案件，未依法及时向公安机关或者检察机关移送，甚至“以罚代刑”。接到有关单位的移送材料，以及通过媒体等途径明知或应知存在违法行为，未依法及时调查处理及时反馈。3.对举报的拖延。对消费者申诉或投诉举报，无正当理由不予受理或不作答复，不依法履行或者拖延履行保护职责和调解职责，未按规定及时反馈处理结果。对辖区内发生的侵害消费者合法权益的行为，未依法及时采取相应的控制措施或保护措施。未能有效地保护受害消费者、防止损害扩大。
三、规避监管不作为的路径
行政不作为面临的是行政问责、司法审查等一系列的行为后果，基层监管人员只有充分履职、积极履职、有效履职，才能规避行政不作为的责任风险。
(一)抄告
抄告制度缘于部门联合的需要。工商部门许多业务的开展，离不开政府与其他机关的支持与协助，需要联合监管才能出成效。1.抄告查处。这类抄告文件主要是面向行政机关，抄告内容主要涉及前置审批的相关业务。涉及前置手续的无照经营的查处取缔，如小炼钢、小炼油、黑网吧等违法行为的查处，就需要对技术监督局、文化局、公安局等部门履行抄告手续，并通过部门间的联合监管，破解基层履职中的各种监管难题。2.抄告协助。这种抄告文件主要面向公共服务机构，如电信部门、电力公司等，抄告的目的主要是让公共服务部门协查处违法行为。由于许多经营主体的产生经济违法的时候。其生产能力与生产规模都相当可观，要想凭借工商一家的力量查处取缔，很难实现。所以将一些涉及电动力的违法经营行为抄告电力部门，通过采取停电等措施停止其经营活动；将黑网吧抄告电信局、公安局，断其网络、拘其业主，铲除黑网吧滋生的土壤。
(二)分责
行政不作为产生的主要原因是由于监管职责不清，目前我国的法律体系中，还存在法律、法规或规章之间出现规范冲突或管辖权交叉。令行政执法机关及其工作人员无所适从。因此工商机关在机关职能重叠、交叉的现状面前，就要分工清楚，细化行政责任，确认不同主体间的责任。1.分清法律法规范畴内的部门之间的责任。同一个法律体系内，各个机构的监管职责不同，对已经明确的法律责任，工商要坚决执行。某饭店发生食物中毒事件，政府召开卫生、工商、技监、公安等部门会议并根据《产品质量法》的规定，责成卫生部门对饭店处理突发事宜。卫生部门在饭菜的检测中发现，致使用餐人员中毒的食物中，主要源于调料白糖中含有亚硝酸盐，且在白糖经销处发现了有着同样中毒成分的产品，于是责任流转到工商部门。工商对境内该企业生产的白糖进行了全面的查封，检测发现只有一袋白糖含有亚硝酸盐，并不是企业的产品质量问题，可能涉及报复投毒问题，于是，行政责任又流转到公安部门。从上述事例中可以看出，分清监管职责，才真正有利于部门执法效率的提高。2，分清监管网格与行政主体之间的责任。目前工商部门推行了网格化监管模式，对行政执法人员进行定岗定责，那
么真正的法律意义上的监管责任的承担依然是行政主体。网格员的行政不作为，依然要靠行政主体的规定来加以约束。如果行政主体没有列出一个清晰的行政行为明细的话，也就很难在今后的行政问责中找到承担责任的下家。根据法律法规中的行政不作为的行为细分，具体行政监管人员的责任承担，确保在行政机关被问责的同时，明确职责履行的网格人员的责任。
(三)监管
规避行政不作为重要途径就是要积极行政，充分了解工商行政管理职责，强势监管、全面履职。才能真正化解行政问责风险。1.行政许可、行政审查、行政强制、行政处罚。这些行政权的履行，是工商部门的基础业务，也是工商部门监管市场的有力武器。对涉及前置审批的。就要严格把关，真正体现法律的意图。对违反法律法规的违法行为，需要进行规制的，就要及时采取强制措施。适时适量的实施处罚。一个经营主体的合法生存，需要工商部门把关、规范，而基层工商行政行为的规范，需要监管人员的积极履职、充分监管。这需要工商部门在行政管理活动中，加强无照经营的清理整顿、公平交易的行政执法、市场经济的监督管理。用更多、更好的监管作为来规避行政问责。2.行政调解、行政契约、行政告诫、行政指导。对工商部门面临的新问题、新难点，旧的法规难以规制的经营行为，需要区别对待。对那些社会危害小的草根经济行为，采取告诫、调解、指导等非行政手段，以柔性监管措施调节经营行为。通过对消费者之间的矛盾开展行政调解，对集贸市场的交易行为推广行政契约，对经营主体的轻微违法实施行政告诫，并在企业经营与工商监管之间搭建桥梁，通过企业自查、工商督察、适时监控，重点开展行政指导，及时化解小问题、小矛盾、小违法，把违法行为消解在萌芽中，避免行政不作为，化解行政问责风险。
(四)留痕
将监管行为通过不同的形式体现出来，并对监管痕迹作必要的运转，突出工商部门履职的成效。1.真实记录。在行政问责随时可能发生的今天，工商监管人员应对行政不作为的有效措施就是监管留痕。工商目前推行的巡查表、重热点行业监管档案、简易处罚决定书、一般程序案件卷宗等纸质材料，都是在突出监管留痕。但是在监管留痕的基本原则是必须是真实的。目前有些监管人员在工作中弄虚作假，假卷宗、代签名，有的甚至以空对空，真正到了讲证据、拼实力的时候才发现证据的重要性。2.合理运用。工商部门掌握较多的行政资源，合理运用资源有利于节约行政成本，腾出更多的时间实施监管工作，有利于把复杂问题简单化，通过更快捷的行政手段，达到老式监管手段所不能达到的效果。以前的经营检查需要逐门逐户的签字确认，现在对信息的传递。就可以不需要再以人跑车动等形式，只需要在电视上、媒体上、短信中进行传递。就基本可以达到普遍通知的目的，既突出了监管留痕，又及时实现了履职。3.适时公布。工商部门有时在行政管理工作中做了很多工作，也取得了很大的成绩。要及时宣传，将监管成效公布于众，争取公众的理解与肯定，发挥监管痕迹应有的作用。对一些可能扩大或正在危害的违法行为及时地制止，通过宣传告诫的方式提醒公众，对发现的违法行为，要在全国内实现信息共享、达成监管共识，通过集体行政消除违法危害，规制行政不作为行为。
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一、委托管理行为，是指县国有资产监督管理委员会（以下简称县国资委）作为委托人与接受委托的公司，通过委托管理方式，将县属国有企业或企业部分国有资产（以下简称被托管企业）委托管理的行为。
二、托管的目的，是在不改变被托管企业原产权归属的条件下，由托管公司根据被托管企业的资产财务状况，通过重组、改制、关闭、转让、注销、破产等方式，依法对被托管企业做出妥善处置。
三、县国资委作为县属国有资产委托管理的委托人，其主要职责是：
(一)委托托管公司管理被托管企业的国有资产；
(二)对托管公司和被托管企业履行委托人职责，维护国有资产权益；
(三)指导托管公司对被托管企业的改革和重组，对托管公司提出的改革重组、破产关闭、资产处置等工作方案进行审批；
(四)对被托管企业的主要领导人员的任免建议进行备案管理或审批；
(五)履行委托人的其他职责和承办县委县政府交办的其他事项。
四、托管公司履行下列职责：
(一)根据县国资委要求对被托管企业进行监督管理，维护委托人权益；
(二)推进被托管企业的改革和重组，具体负责督促指导被托管企业改制、关闭、破产方案的制订、报批和组织实施；
(三)通过制定管理制度、统计、内审等方式，对被托管企业国有资产运营、处置和保值增值情况进行监管；
(四)承办县国资委交办的其他事项。
五、托管公司必须具备以下条件：
(一)依法设立公司，建立规范的公司结构和管理机制；
(二)资产负债结构合理，财务状况良好，具有独立的法人和自主经营能力；
(三)公司领导层应具有资本运作、改制重组、合并分立、破产安置等方面的管理经验;
(四)企业管理规章制度和内控机制健全。
六、托管公司接管被托管企业的一般程序：
(一)对县属国有企业或国有资产托管时，县国资委向托管公司提出托管意向并提供被托管企业或资产的基本资料；
(二)托管公司提出托管工作方案；
(三)县国资委对托管工作方案进行研究同意后，做出托管决定。
七、托管公司的托管工作方案的主要内容包括：
(一)拟托管企业的基本情况分析；
(二)对拟托管企业的托管优势分析；
(三)托管后对被托管企业进行重组、改制、关闭、破产的主要工作思路；
(四)为实现工作思路拟采取的主要工作措施。
八、托管公司受托管理期间，如因发生重大事项影响委托管理的正常执行，需变更、解除或终止委托管理关系的，由托管公司提请县国资委同意。
九、县国资委根据下列情况，可以与托管公司解除或终止委托管理。
(一)根据县国资委的动态监督，认为托管公司无法完成托管工作任务时；
(二)托管公司或被托管企业经营状况出现重大变化的，严重不利于托管的；
(三)托管公司在托管工作中发生严重损害委托人利益的行为的；
(四)县国资委根据资产管理运营要求，认为可以解除或终止托管关系的，可以解除或终止托管关系。
十、托管公司必须于半年、年度终了后的20天内向县国资委递交委托管理的工作情况报告及相关说明材料。
十一、建立重大安全生产事故和质量事故、重大经济损失、重大投融资、重大贷款担保、资产重组和企业稳定等重要情况报告制度。当被托管企业出现或预测出现上述情况时，托管公司应当立即向县国资委书面报告。
十二、县国资委应对托管公司的托管工作情况建立档案，根据托管公司的报告，结合企业的各种统计报表，对委托管理的执行情况进行动态跟踪和监督检查。
十三、县国资委对托管公司的托管工作进行年度考核，拟定托管公司负责人年度考核与奖惩意见，并报县政府批复。
十四、托管公司对被托管企业的管理，按照下列管理模式进行管理。
(一)对正常运营的被托管企业的管理：
1．委派产权代表，行使出资人权利或股东权利；
2．推荐或委派董事、监事人员，依法定程序进入董事会、监事会；
3．通过签订经营目标责任书等形式，建立对被托管企业的目标考核体系；
4．审批被托管企业的长远发展规划、年度运营计划和投融资计划；
5．审核被托管企业上报的财务报告；
6．依照委托权限审批或报批被托管企业股权变动、资产处置等事项；
7．推进被托管企业的改革和重组，具体负责督促指导被托管企业重组、改制方案的制订、报批和组织实施；
(二)对已经停业停产、管理不正常的被托管企业的管理：
1．根据工作需要，管理或监管被托管企业的公章、营业执照等所有依法律程序办理的有效证照、印章；
2．管理或监管被托管企业的所有财务资料，负责托管后的企业财务工作；
3．对被托管企业的资产进行必要的清理登记、编造清册，对各项损失、债权、债务进行清查核实；
4．审查被托管企业尚在履行期间的合同，向委托人或受益人提出解除或继续履行合同的建议；
5．清理、处理被托管企业诉讼、仲裁案件；
6．对处于无人管理状况的被托管企业指定留守工作组，并指导、监督被托管企业留守工作组的工作；
7．根据对被托管企业的清查和核实结果，提出资产重组、企业注销、破产等处置方案，并开展相关工作。
(三)对县国资委委托的企业国有资产、债权债务的管理：
1．对委托的资产及债权债务进行独立核算，分项管理；
2．确定托管的资产的经营运作、重组或其他处置方式；
3．确定托管债权债务的处置方式。
十五、托管公司需认真履行托管工作的职责，制定相关的工作规章制度，编制托管工作专项经费预算，切实有效地推进被托管企业的改革、重组和发展。
十六、托管公司经费来源：
(一)政府安排的部分经费；
(二)改制企业资产的部分收入及利润；
(三)破产关闭企业已核销坏账的后续追债部分资金；
(四)企业资产无偿划转给托管公司后的处置利润。
以上事项需报县国资委批准。
十七、被托管企业应按托管公司的管理制度向托管公司报告工作，接受其管理。但当认为托管公司严重损害本企业利益的，可直接向县国资委申诉，也可以提出调整托管关系的申请，报县国资委决定。
十八、托管公司有下列行为之一的，县国资委可对托管公司提出警示、暂停托管业务、并要求托管公司依法对直接负责的主管人员和直接责任人员给予行政处分或者纪律处分，责令经济赔偿；涉嫌犯罪的，依法提出追究刑事责任。
(一)隐匿、篡改、伪报托管工作重要情况和有关资料的；
(二)拒绝、无故拖延向县国资委报告托管工作重要情况和有关资料的；
(三)在对受托资产处置时不按规定进行评估或故意低估，造成国有资产严重损失的；
(四)违反规定隐瞒、截留国有资产经营收益的；
(五)违反国家法律、法规、规章和县国资委的管理制度，导致重大决策失误，造成被托管企业出现重大安全与质量责任事故、重大经济损失、重大违纪违法案件、重大企业不稳定事件的。